河南大學(xué)淮河醫(yī)院

轉(zhuǎn)發(fā)《河南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法》的通知

全院各科室：

現(xiàn)將河南大學(xué)關(guān)于印發(fā)《河南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法的通知》（校發(fā)〔2016〕123號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真學(xué)習(xí)、執(zhí)行。2019年9月26日 

河南大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為加快科研成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范科研成果使用、處置和收益管理，調(diào)動廣大教職工生和依托單位從事科研成果轉(zhuǎn)化工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性，提升我校科研創(chuàng)新和社會服務(wù)能力，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（國發(fā)[2015]8號）和《河南省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳省財政廳關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作政策措施的通知》（豫政辦[2016]15號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所涉及的科研成果是指我校教職工生承擔(dān)國家、地方、企事業(yè)等科研項目或利用學(xué)校物資、技術(shù)、人力及其他條件所完成的職務(wù)研究成果，學(xué)校擁有完全或部分知識產(chǎn)權(quán)。

第三條  本辦法所指科研成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科研成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

第四條  本辦法所指“收益”是指該成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的一切權(quán)益，包括轉(zhuǎn)讓費、許可費、技術(shù)入股的股權(quán)及與該成果相關(guān)的所有權(quán)益。

第二章  組織實施與管理

第五條  學(xué)校成立“河南大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，校長擔(dān)任組長，分管科研的副校長擔(dān)任副組長。成員單位包括黨政辦、科研處、社科處、財務(wù)處（國有資產(chǎn)管理辦公室）、學(xué)生處、發(fā)展規(guī)劃處、教務(wù)處、人事處、研究生院、實驗室與設(shè)備管理處、校產(chǎn)辦等，負責(zé)落實相關(guān)政策，協(xié)同推進科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。

第六條  學(xué)校建立科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，設(shè)置科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)和崗位、建立科研成果信息管理平臺、優(yōu)化科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程、建立健全鼓勵、規(guī)范科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的制度，加強科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化內(nèi)部控制制度。

第七條  科研處、社科處負責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)各單位開展科研成果轉(zhuǎn)化工作，培育有應(yīng)用和轉(zhuǎn)化前景的科研成果，做好校內(nèi)外科研信息的收集、整理及發(fā)布，組織科研成果轉(zhuǎn)化方案的可行性論證，提供相應(yīng)的政策和法律幫助，積極爭取國家、地方政府和企業(yè)的經(jīng)費支持，協(xié)助有關(guān)部門做好以科研成果作價入股產(chǎn)生的技術(shù)股份管理等相關(guān)工作。相關(guān)單位應(yīng)采取相應(yīng)措施，在研究隊伍組織、技術(shù)支撐環(huán)節(jié)及配套政策落實等方面加強協(xié)調(diào)并給予必要的支持，共同推進科研成果轉(zhuǎn)化。

第八條  全校教職工生應(yīng)按要求對已完成的科研項目及轉(zhuǎn)化的科研成果，進行整理、登記、歸檔、報備，納入學(xué)校統(tǒng)一管理。

第九條  科研成果轉(zhuǎn)化的具體形式由需求單位、科研處、社科處、成果完成單位及完成人（課題組）共同商定，可采用下列方式進行轉(zhuǎn)化：

（一）科研成果轉(zhuǎn)讓；

（二）科研成果授權(quán)許可使用；

（三）科研成果作價入股，折算股份或者出資比例；

（四）自行投資實施轉(zhuǎn)化；

（五）技術(shù)開發(fā)與工程應(yīng)用示范等。

第十條 科研成果定價主要采取協(xié)議定價的方式，由成果完成人（課題組）依據(jù)科研成果與市場具體情況提出初始價格，報科研處、社科處會同國有資產(chǎn)管理辦公室等有關(guān)部門研究，形成意向價格，再由課題組與合作方進行技術(shù)交流和反復(fù)溝通，最后由科研、國有資產(chǎn)管理等有關(guān)部門與合作方談判確定最終價格。轉(zhuǎn)化金額較大的科研成果，可請資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。逐步推薦成果到規(guī)范的技術(shù)市場進行掛牌交易，對多個單位有受讓意愿的科研成果，也可采用競價拍賣等方式。

第十一條  學(xué)校優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化管理層級，根據(jù)成果轉(zhuǎn)化的價格實行分級審核報批，具體分級審批權(quán)限如下：

1.轉(zhuǎn)化金額小于等于5萬元，由科研處、社科處及國資辦審批；

2.轉(zhuǎn)化金額小于等于500萬元，按學(xué)校合同審批程序辦理；

3.轉(zhuǎn)化金額超過500萬元，經(jīng)合同會簽部門審核后，報學(xué)校會議審批。

4.涉及技術(shù)入股、自行創(chuàng)辦企業(yè)轉(zhuǎn)化的，成果完成人（課題組）應(yīng)與學(xué)校簽訂協(xié)議，按合同審批程序辦理，特別重大的應(yīng)報學(xué)校會議審批。

第十二條  學(xué)校建立科研成果轉(zhuǎn)化的登記、報告、公示、信息公開制度。對涉及10萬元以上的科研成果轉(zhuǎn)讓及作價入股等事宜在一定范圍內(nèi)進行公示(包括成果的項目來源、資金、簡介、擬交易價格、成果完成人及依托單位、受讓的單位或個人)，公示期為5個工作日，100萬元以上的重大科研成果轉(zhuǎn)化公示期為15個工作日。公示期內(nèi)無異議的，按學(xué)校有關(guān)規(guī)定和程序辦理合同審簽手續(xù)；公示期內(nèi)有異議的應(yīng)中止交易，待核實相關(guān)情況后重新公示。學(xué)校只接收實名、書面提出的異議。

第十三條  合同生效后，依托單位和成果完成人（課題組）應(yīng)嚴格按照約定積極履行合同義務(wù)，注意登記并保存有關(guān)記錄。

第十四條  學(xué)校鼓勵科研中介機構(gòu)和個人參與科研成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)實際需要，可在稅后收益中提取不超過10%的中介服務(wù)費，其余部分參與收益分配。

第十五條  涉及國家安全、國家利益、重大社會公共利益以及向境外實施的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，須依照相關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行并報批。

第三章  收益分配

第十六條  科研成果轉(zhuǎn)化所取得的收益，按轉(zhuǎn)化的方式不同，采用相應(yīng)的分配方式。

（一）科研成果轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，所取得的現(xiàn)金收益按照學(xué)校7%、依托單位3%（研究型學(xué)院5%）、成果完成人（課題組）90%的比例進行分配。

（二）以科研成果作價入股實施轉(zhuǎn)化的，約定學(xué)校在企業(yè)享有的股權(quán)或出資比例，由河南河大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、河南大學(xué)規(guī)劃設(shè)計有限公司或?qū)W校相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)代表學(xué)校參與企業(yè)經(jīng)營管理。取得的技術(shù)股份收益，按照校辦企業(yè)10%、成果完成人（課題組）90%的比例進行分配。校辦企業(yè)應(yīng)向?qū)W校繳納無形資產(chǎn)及成果使用費，占其提成部分的70%，學(xué)校所得部分按研究型學(xué)院50%、其他單位30%返還給依托單位。

如果雙方協(xié)商確定學(xué)校每年取得定額收益或以科研成果形成的新產(chǎn)品銷售額提成，則學(xué)校不再參與企業(yè)經(jīng)營管理，按第一款執(zhí)行。

為鼓勵科研成果轉(zhuǎn)化，簡化管理程序，學(xué)校探索“現(xiàn)金+股份”的成果轉(zhuǎn)化新模式。股份部分可由學(xué)校和成果完成人按1:9的比例共同行使，即學(xué)校股權(quán)由校辦企業(yè)行使，課題組股權(quán)由成果完成人或課題組成員以自然人身份行使。學(xué)校無形資產(chǎn)及成果使用費標(biāo)準(zhǔn)按上述條款執(zhí)行。

依托單位或成果完成人（課題組）自行創(chuàng)辦企業(yè)實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)經(jīng)學(xué)校研究同意并簽訂協(xié)議，約定學(xué)校享有的股權(quán)或出資比例，由校辦企業(yè)代表學(xué)校參與企業(yè)經(jīng)營管理；如約定學(xué)校取得定額收益或以營業(yè)額提成，企業(yè)應(yīng)于每季度末向科研和國有資產(chǎn)管理部門報送經(jīng)營報表，并按工業(yè)產(chǎn)品營業(yè)額的0.5%，其他行業(yè)營業(yè)額的1%交納無形資產(chǎn)及成果使用費，學(xué)校不再參與企業(yè)經(jīng)營管理，所得收益按研究型學(xué)院50%，其他單位30%返還給依托單位。

學(xué)校為扶持初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，允許橫向課題結(jié)余經(jīng)費用作企業(yè)注冊資金，自企業(yè)工商注冊起兩年內(nèi)免收無形資產(chǎn)及成果使用費。鼓勵企業(yè)對科研人員或團隊采用股權(quán)獎勵、股權(quán)出售或者股票期權(quán)等方式實施股權(quán)激勵。

（三）技術(shù)開發(fā)與工程應(yīng)用示范等轉(zhuǎn)化形式，按照學(xué)校7%、依托單位3%（研究型學(xué)院5%)、課題組90%的比例進行分配。在保證項目正常開展的情況下，可提取不超過總額30%的勞務(wù)費。

（四）成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟糾紛，各方按上述分成比例承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任。涉及技術(shù)入股轉(zhuǎn)化的，由校辦企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任。

第十七條  科研成果轉(zhuǎn)讓、許可使用、技術(shù)入股取得的現(xiàn)金收益，成果完成人（課題組）提成部分可作為獎酬金，由成果完成人負責(zé)在課題組內(nèi)統(tǒng)籌進行二次分配。學(xué)校鼓勵課題組留存部分經(jīng)費用于后續(xù)研發(fā)工作。

第十八條  在成果轉(zhuǎn)化中獲得報酬和學(xué)校獎勵的個人，應(yīng)依法繳納個人所得稅。

第四章  政策保障

第十九條  學(xué)校逐步將科研成果轉(zhuǎn)化列入對各單位的考核指標(biāo)，建立健全符合成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制；探索設(shè)立專門的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)，代表學(xué)校行使有關(guān)職能。

第二十條  學(xué)校鼓勵和支持專業(yè)技術(shù)人員在職或離崗創(chuàng)辦與學(xué)科緊密相關(guān)的科技型企業(yè)或文化創(chuàng)意企業(yè)，設(shè)立科研創(chuàng)業(yè)崗位，保留離崗創(chuàng)業(yè)人員編制、人事關(guān)系3至5年，期間職級、檔案工資正常晉升，工齡連續(xù)計算。離崗創(chuàng)業(yè)由本人提出申請，經(jīng)所在單位研究同意后，報學(xué)校審批并簽訂協(xié)議。科研創(chuàng)業(yè)崗的設(shè)置、離崗創(chuàng)業(yè)人員的管理與考核等按學(xué)校有關(guān)人事管理規(guī)定及協(xié)議辦理。

    第二十一條  教職工由學(xué)校選派、任命開辦科技實體或經(jīng)營管理科技實體，任期內(nèi)可享有該實體年度可分配利潤一定比例的獎勵，或?qū)嶓w將學(xué)校發(fā)放給經(jīng)營管理人員的工資津貼等原數(shù)返還，按市場規(guī)則確定薪酬。具體管理辦法由各實體研究制訂。

    第二十二條  學(xué)校積極推進政產(chǎn)學(xué)研用深度合作，支持科研團隊結(jié)合地方經(jīng)濟、區(qū)域發(fā)展的需求，依托學(xué)校學(xué)科和專業(yè)優(yōu)勢，以專有技術(shù)、專利技術(shù)出資，與地方政府、企事業(yè)聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)研究院、聯(lián)合實驗室、工程技術(shù)研究中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作平臺，組建文化科技融合創(chuàng)新研究機構(gòu)和專業(yè)孵化器，創(chuàng)辦文化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、創(chuàng)意研發(fā)設(shè)計、動漫網(wǎng)游、文化地理、文化遺產(chǎn)保護開發(fā)、影視制作、文藝演出、出版發(fā)行、廣告會展、古玩與藝術(shù)品交易、文化旅游等文化企業(yè)。

第二十三條  學(xué)校積極創(chuàng)造條件支持孵化科技型企業(yè)。在知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰、課題組及導(dǎo)師同意的前提下，鼓勵并支持研究生帶著導(dǎo)師的科研成果創(chuàng)業(yè)，課題組應(yīng)明確學(xué)校、技術(shù)團隊與創(chuàng)業(yè)團隊等內(nèi)部的股份關(guān)系，并給予技術(shù)上的大力支持。

第二十四條  學(xué)校將科研成果轉(zhuǎn)化績效納入教師評價體系，按科研成果轉(zhuǎn)化收益到賬金額（可折算）和創(chuàng)業(yè)所得捐贈給學(xué)校的金額，參照《河南大學(xué)橫向科研項目管理辦法》和《河南大學(xué)科研獎勵辦法》等有關(guān)文件進行工作量的核算，在晉升職務(wù)職稱、評先評優(yōu)、科研立項、研究生指標(biāo)分配、知識產(chǎn)權(quán)保護、科研獎勵等方面給予支持。

從事科研成果轉(zhuǎn)化形成的研究報告、規(guī)劃設(shè)計文本等成果，經(jīng)科研部門組織專家評審，達到一定學(xué)術(shù)水平的，在職稱評審中可按學(xué)術(shù)成果對待。

第二十五條  對于特別重大的科研成果產(chǎn)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓等事宜，學(xué)校可釆取“一事一議”和“特事特辦”的方式處理。

第五章  法律責(zé)任

第二十六條  科研成果轉(zhuǎn)化實施過程中發(fā)生的重大問題，有關(guān)人員、部門應(yīng)及時向科研部門及成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組報告。對于特別重大的問題，學(xué)校應(yīng)及時向上級主管部門報告。

第二十七條  我校教職工違反本辦法及國家有關(guān)科研成果管理規(guī)定，泄漏技術(shù)秘密，擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓職務(wù)科研成果，或者以其他方式損害學(xué)校權(quán)益的，學(xué)校將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進行嚴肅處理，并追討相關(guān)收益；構(gòu)成犯罪的，依法對當(dāng)事人追究法律責(zé)任。

第二十八條  在科研成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假的，學(xué)校和依托單位應(yīng)責(zé)令改正；給學(xué)校造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)依法賠償。

第二十九條  成果完成人（課題組）應(yīng)對轉(zhuǎn)讓、許可成果的真實性、完整性負責(zé)(包括但不限于技術(shù)參數(shù)、配方、工藝、流程、設(shè)計圖紙、軟件程序、源代碼、植物新品種等)，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)糾紛的，應(yīng)積極應(yīng)對妥善處理。由于成果完成人（課題組）原因引起的糾紛，由成果完成人（課題組）承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第三十條  在履行盡職義務(wù)前提下，免除相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)在科研成果定價中因成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

第六章  附  則

第三十一條  本辦法由科研處、社科處負責(zé)解釋。

第三十二條  本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期為五年。