河南大學(xué)淮河醫(yī)院

轉(zhuǎn)發(fā)《河南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法》的通知

全院各科室：

現(xiàn)將河南大學(xué)關(guān)于印發(fā)《河南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法的通知》（校發(fā)〔2016〕123號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真學(xué)習(xí),、執(zhí)行,。2019年9月26日 

河南大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化管理暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為加快科研成果轉(zhuǎn)化,，規(guī)范科研成果使用,、處置和收益管理,，調(diào)動(dòng)廣大教職工生和依托單位從事科研成果轉(zhuǎn)化工作的積極性,、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,，提升我校科研創(chuàng)新和社會(huì)服務(wù)能力,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2015]8號(hào)）和《河南省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳省財(cái)政廳關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作政策措施的通知》（豫政辦[2016]15號(hào)）等有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法,。

第二條  本辦法所涉及的科研成果是指我校教職工生承擔(dān)國(guó)家,、地方、企事業(yè)等科研項(xiàng)目或利用學(xué)校物資,、技術(shù),、人力及其他條件所完成的職務(wù)研究成果，學(xué)校擁有完全或部分知識(shí)產(chǎn)權(quán),。

第三條  本辦法所指科研成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科研成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn),、開發(fā)、應(yīng)用,、推廣直至形成新技術(shù),、新工藝、新材料,、新產(chǎn)品,，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

第四條  本辦法所指“收益”是指該成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的一切權(quán)益,，包括轉(zhuǎn)讓費(fèi),、許可費(fèi)、技術(shù)入股的股權(quán)及與該成果相關(guān)的所有權(quán)益,。

第二章  組織實(shí)施與管理

第五條  學(xué)校成立“河南大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組”,，校長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管科研的副校長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng),。成員單位包括黨政辦,、科研處、社科處,、財(cái)務(wù)處（國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室）,、學(xué)生處、發(fā)展規(guī)劃處,、教務(wù)處,、人事處、研究生院,、實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處,、校產(chǎn)辦等，負(fù)責(zé)落實(shí)相關(guān)政策,，協(xié)同推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化,。

第六條  學(xué)校建立科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，設(shè)置科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和崗位、建立科研成果信息管理平臺(tái),、優(yōu)化科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程,、建立健全鼓勵(lì)、規(guī)范科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的制度,，加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化內(nèi)部控制制度,。

第七條  科研處、社科處負(fù)責(zé)指導(dǎo),、協(xié)調(diào)和服務(wù)各單位開展科研成果轉(zhuǎn)化工作,，培育有應(yīng)用和轉(zhuǎn)化前景的科研成果，做好校內(nèi)外科研信息的收集,、整理及發(fā)布,，組織科研成果轉(zhuǎn)化方案的可行性論證，提供相應(yīng)的政策和法律幫助,，積極爭(zhēng)取國(guó)家,、地方政府和企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支持,，協(xié)助有關(guān)部門做好以科研成果作價(jià)入股產(chǎn)生的技術(shù)股份管理等相關(guān)工作,。相關(guān)單位應(yīng)采取相應(yīng)措施，在研究隊(duì)伍組織,、技術(shù)支撐環(huán)節(jié)及配套政策落實(shí)等方面加強(qiáng)協(xié)調(diào)并給予必要的支持,，共同推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。

第八條  全校教職工生應(yīng)按要求對(duì)已完成的科研項(xiàng)目及轉(zhuǎn)化的科研成果,，進(jìn)行整理,、登記、歸檔,、報(bào)備,，納入學(xué)校統(tǒng)一管理。

第九條  科研成果轉(zhuǎn)化的具體形式由需求單位,、科研處,、社科處、成果完成單位及完成人（課題組）共同商定,，可采用下列方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化：

（一）科研成果轉(zhuǎn)讓,；

（二）科研成果授權(quán)許可使用；

（三）科研成果作價(jià)入股,，折算股份或者出資比例,；

（四）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；

（五）技術(shù)開發(fā)與工程應(yīng)用示范等,。

第十條 科研成果定價(jià)主要采取協(xié)議定價(jià)的方式,，由成果完成人（課題組）依據(jù)科研成果與市場(chǎng)具體情況提出初始價(jià)格，報(bào)科研處、社科處會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室等有關(guān)部門研究,，形成意向價(jià)格,，再由課題組與合作方進(jìn)行技術(shù)交流和反復(fù)溝通，最后由科研,、國(guó)有資產(chǎn)管理等有關(guān)部門與合作方談判確定最終價(jià)格,。轉(zhuǎn)化金額較大的科研成果，可請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,。逐步推薦成果到規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)進(jìn)行掛牌交易,，對(duì)多個(gè)單位有受讓意愿的科研成果，也可采用競(jìng)價(jià)拍賣等方式,。

第十一條  學(xué)校優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化管理層級(jí),，根據(jù)成果轉(zhuǎn)化的價(jià)格實(shí)行分級(jí)審核報(bào)批，具體分級(jí)審批權(quán)限如下：

1.轉(zhuǎn)化金額小于等于5萬(wàn)元,，由科研處,、社科處及國(guó)資辦審批；

2.轉(zhuǎn)化金額小于等于500萬(wàn)元,，按學(xué)校合同審批程序辦理,；

3.轉(zhuǎn)化金額超過(guò)500萬(wàn)元，經(jīng)合同會(huì)簽部門審核后,，報(bào)學(xué)校會(huì)議審批,。

4.涉及技術(shù)入股、自行創(chuàng)辦企業(yè)轉(zhuǎn)化的,，成果完成人（課題組）應(yīng)與學(xué)校簽訂協(xié)議,，按合同審批程序辦理，特別重大的應(yīng)報(bào)學(xué)校會(huì)議審批,。

第十二條  學(xué)校建立科研成果轉(zhuǎn)化的登記,、報(bào)告、公示,、信息公開制度,。對(duì)涉及10萬(wàn)元以上的科研成果轉(zhuǎn)讓及作價(jià)入股等事宜在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示(包括成果的項(xiàng)目來(lái)源、資金,、簡(jiǎn)介,、擬交易價(jià)格、成果完成人及依托單位,、受讓的單位或個(gè)人),，公示期為5個(gè)工作日，100萬(wàn)元以上的重大科研成果轉(zhuǎn)化公示期為15個(gè)工作日,。公示期內(nèi)無(wú)異議的,，按學(xué)校有關(guān)規(guī)定和程序辦理合同審簽手續(xù),；公示期內(nèi)有異議的應(yīng)中止交易，待核實(shí)相關(guān)情況后重新公示,。學(xué)校只接收實(shí)名,、書面提出的異議。

第十三條  合同生效后,，依托單位和成果完成人（課題組）應(yīng)嚴(yán)格按照約定積極履行合同義務(wù),，注意登記并保存有關(guān)記錄。

第十四條  學(xué)校鼓勵(lì)科研中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與科研成果轉(zhuǎn)化,。根據(jù)實(shí)際需要,，可在稅后收益中提取不超過(guò)10%的中介服務(wù)費(fèi)，其余部分參與收益分配,。

第十五條  涉及國(guó)家安全,、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益以及向境外實(shí)施的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，須依照相關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行并報(bào)批,。

第三章  收益分配

第十六條  科研成果轉(zhuǎn)化所取得的收益，按轉(zhuǎn)化的方式不同,，采用相應(yīng)的分配方式,。

（一）科研成果轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，所取得的現(xiàn)金收益按照學(xué)校7%,、依托單位3%（研究型學(xué)院5%）,、成果完成人（課題組）90%的比例進(jìn)行分配,。

（二）以科研成果作價(jià)入股實(shí)施轉(zhuǎn)化的,，約定學(xué)校在企業(yè)享有的股權(quán)或出資比例，由河南河大資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司,、河南大學(xué)規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司或?qū)W校相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)代表學(xué)校參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,。取得的技術(shù)股份收益，按照校辦企業(yè)10%,、成果完成人（課題組）90%的比例進(jìn)行分配,。校辦企業(yè)應(yīng)向?qū)W校繳納無(wú)形資產(chǎn)及成果使用費(fèi)，占其提成部分的70%,，學(xué)校所得部分按研究型學(xué)院50%,、其他單位30%返還給依托單位。

如果雙方協(xié)商確定學(xué)校每年取得定額收益或以科研成果形成的新產(chǎn)品銷售額提成,，則學(xué)校不再參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,，按第一款執(zhí)行。

為鼓勵(lì)科研成果轉(zhuǎn)化,，簡(jiǎn)化管理程序,，學(xué)校探索“現(xiàn)金+股份”的成果轉(zhuǎn)化新模式,。股份部分可由學(xué)校和成果完成人按1:9的比例共同行使，即學(xué)校股權(quán)由校辦企業(yè)行使,，課題組股權(quán)由成果完成人或課題組成員以自然人身份行使,。學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)及成果使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按上述條款執(zhí)行。

依托單位或成果完成人（課題組）自行創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化的,，應(yīng)經(jīng)學(xué)校研究同意并簽訂協(xié)議,，約定學(xué)校享有的股權(quán)或出資比例，由校辦企業(yè)代表學(xué)校參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,；如約定學(xué)校取得定額收益或以營(yíng)業(yè)額提成,，企業(yè)應(yīng)于每季度末向科研和國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)表，并按工業(yè)產(chǎn)品營(yíng)業(yè)額的0.5%,，其他行業(yè)營(yíng)業(yè)額的1%交納無(wú)形資產(chǎn)及成果使用費(fèi),，學(xué)校不再參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，所得收益按研究型學(xué)院50%,，其他單位30%返還給依托單位,。

學(xué)校為扶持初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，允許橫向課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)用作企業(yè)注冊(cè)資金,，自企業(yè)工商注冊(cè)起兩年內(nèi)免收無(wú)形資產(chǎn)及成果使用費(fèi),。鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)科研人員或團(tuán)隊(duì)采用股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售或者股票期權(quán)等方式實(shí)施股權(quán)激勵(lì),。

（三）技術(shù)開發(fā)與工程應(yīng)用示范等轉(zhuǎn)化形式,，按照學(xué)校7%、依托單位3%（研究型學(xué)院5%),、課題組90%的比例進(jìn)行分配,。在保證項(xiàng)目正常開展的情況下，可提取不超過(guò)總額30%的勞務(wù)費(fèi),。

（四）成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛,，各方按上述分成比例承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。涉及技術(shù)入股轉(zhuǎn)化的,，由校辦企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,。

第十七條  科研成果轉(zhuǎn)讓、許可使用,、技術(shù)入股取得的現(xiàn)金收益,，成果完成人（課題組）提成部分可作為獎(jiǎng)酬金，由成果完成人負(fù)責(zé)在課題組內(nèi)統(tǒng)籌進(jìn)行二次分配,。學(xué)校鼓勵(lì)課題組留存部分經(jīng)費(fèi)用于后續(xù)研發(fā)工作,。

第十八條  在成果轉(zhuǎn)化中獲得報(bào)酬和學(xué)校獎(jiǎng)勵(lì)的個(gè)人，應(yīng)依法繳納個(gè)人所得稅,。

第四章  政策保障

第十九條  學(xué)校逐步將科研成果轉(zhuǎn)化列入對(duì)各單位的考核指標(biāo),，建立健全符合成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評(píng)定,、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度，完善收入分配激勵(lì)約束機(jī)制,；探索設(shè)立專門的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu),，代表學(xué)校行使有關(guān)職能。

第二十條  學(xué)校鼓勵(lì)和支持專業(yè)技術(shù)人員在職或離崗創(chuàng)辦與學(xué)科緊密相關(guān)的科技型企業(yè)或文化創(chuàng)意企業(yè),，設(shè)立科研創(chuàng)業(yè)崗位,，保留離崗創(chuàng)業(yè)人員編制、人事關(guān)系3至5年,，期間職級(jí),、檔案工資正常晉升，工齡連續(xù)計(jì)算,。離崗創(chuàng)業(yè)由本人提出申請(qǐng),，經(jīng)所在單位研究同意后，報(bào)學(xué)校審批并簽訂協(xié)議,?？蒲袆?chuàng)業(yè)崗的設(shè)置、離崗創(chuàng)業(yè)人員的管理與考核等按學(xué)校有關(guān)人事管理規(guī)定及協(xié)議辦理,。

    第二十一條  教職工由學(xué)校選派,、任命開辦科技實(shí)體或經(jīng)營(yíng)管理科技實(shí)體，任期內(nèi)可享有該實(shí)體年度可分配利潤(rùn)一定比例的獎(jiǎng)勵(lì),，或?qū)嶓w將學(xué)校發(fā)放給經(jīng)營(yíng)管理人員的工資津貼等原數(shù)返還,，按市場(chǎng)規(guī)則確定薪酬。具體管理辦法由各實(shí)體研究制訂,。

    第二十二條  學(xué)校積極推進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用深度合作,，支持科研團(tuán)隊(duì)結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)、區(qū)域發(fā)展的需求,，依托學(xué)校學(xué)科和專業(yè)優(yōu)勢(shì),，以專有技術(shù)、專利技術(shù)出資,，與地方政府、企事業(yè)聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)研究院,、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室,、工程技術(shù)研究中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái),，組建文化科技融合創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)和專業(yè)孵化器,，創(chuàng)辦文化產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、創(chuàng)意研發(fā)設(shè)計(jì),、動(dòng)漫網(wǎng)游,、文化地理,、文化遺產(chǎn)保護(hù)開發(fā)、影視制作,、文藝演出,、出版發(fā)行、廣告會(huì)展,、古玩與藝術(shù)品交易,、文化旅游等文化企業(yè)。

第二十三條  學(xué)校積極創(chuàng)造條件支持孵化科技型企業(yè),。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰,、課題組及導(dǎo)師同意的前提下，鼓勵(lì)并支持研究生帶著導(dǎo)師的科研成果創(chuàng)業(yè),，課題組應(yīng)明確學(xué)校,、技術(shù)團(tuán)隊(duì)與創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)等內(nèi)部的股份關(guān)系，并給予技術(shù)上的大力支持,。

第二十四條  學(xué)校將科研成果轉(zhuǎn)化績(jī)效納入教師評(píng)價(jià)體系,，按科研成果轉(zhuǎn)化收益到賬金額（可折算）和創(chuàng)業(yè)所得捐贈(zèng)給學(xué)校的金額，參照《河南大學(xué)橫向科研項(xiàng)目管理辦法》和《河南大學(xué)科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等有關(guān)文件進(jìn)行工作量的核算,，在晉升職務(wù)職稱,、評(píng)先評(píng)優(yōu)、科研立項(xiàng),、研究生指標(biāo)分配,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科研獎(jiǎng)勵(lì)等方面給予支持,。

從事科研成果轉(zhuǎn)化形成的研究報(bào)告,、規(guī)劃設(shè)計(jì)文本等成果，經(jīng)科研部門組織專家評(píng)審,，達(dá)到一定學(xué)術(shù)水平的,，在職稱評(píng)審中可按學(xué)術(shù)成果對(duì)待。

第二十五條  對(duì)于特別重大的科研成果產(chǎn)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓等事宜,，學(xué)?？?/span>釆取“一事一議”和“特事特辦”的方式處理。

第五章  法律責(zé)任

第二十六條  科研成果轉(zhuǎn)化實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的重大問(wèn)題,，有關(guān)人員,、部門應(yīng)及時(shí)向科研部門及成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。對(duì)于特別重大的問(wèn)題,，學(xué)校應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門報(bào)告,。

第二十七條  我校教職工違反本辦法及國(guó)家有關(guān)科研成果管理規(guī)定，泄漏技術(shù)秘密,，擅自轉(zhuǎn)讓,、變相轉(zhuǎn)讓職務(wù)科研成果,，或者以其他方式損害學(xué)校權(quán)益的，學(xué)校將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理,，并追討相關(guān)收益,；構(gòu)成犯罪的，依法對(duì)當(dāng)事人追究法律責(zé)任,。

第二十八條  在科研成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中弄虛作假的,，學(xué)校和依托單位應(yīng)責(zé)令改正；給學(xué)校造成經(jīng)濟(jì)損失的,，應(yīng)依法賠償,。

第二十九條  成果完成人（課題組）應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓、許可成果的真實(shí)性,、完整性負(fù)責(zé)(包括但不限于技術(shù)參數(shù),、配方、工藝,、流程,、設(shè)計(jì)圖紙、軟件程序,、源代碼,、植物新品種等)，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),。成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)糾紛的,，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)妥善處理。由于成果完成人（課題組）原因引起的糾紛,，由成果完成人（課題組）承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任,。

第三十條  在履行盡職義務(wù)前提下，免除相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)在科研成果定價(jià)中因成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任,。

第六章  附  則

第三十一條  本辦法由科研處,、社科處負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,，有效期為五年,。